SERVICIOS ESPECIALIZADOS

PARA EMPRESAS

FINANCIERAS

Oficial de Cumplimiento

CERTIFICADO en materia de PLD/FT

____________

 

Si eres una empresa financiera obligada a tener un Oficial de Cumplimiento en materia de PLD/FT,

puedes contratar nuestros servicios para que te asignemos un Oficial de Cumplimiento certificado por la CNBV y

cumplas con la norma aplicable, bajo un esquema de iguala mensual.

 

Beneficios:

1. Generar confianza y seguridad a tus partes relacionadas.

2. Mitigar el riesgo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

3. Evitar las sanciones y pago de multas a la CNBV por incumplimiento de la Ley.

4. Evitar la revocación de tu registro o licencia para operar a tu Institución.

 

Principales responsabilidades:

1. Revisión del Documento de criterios, políticas y procedimientos.

2. Coordinar una capacitación anual a todos los empleados.

3. Revisión de operaciones en el sistema automatizado de PLD/FT.

4. Envío de reportes de operaciones a la Comisión.

5. Coordinar la auditoría anual.

6. Fungir como instancia de consulta al interior de la Entidad.

 

Oficial de Cumplimiento

CONDUSEF

____________

 

Si eres una empresa financiera obligada a tener un Oficial de Cumplimiento ante la CONDUSEF.

Puedes contratar nuestros servicios en 2 modalidades, como consultor externo para ayudarte a cumplir con este requisito, o bien,

podemos fungir y realizar las actividades propias de oficial de cumplimiento bajo un esquema de iguala mensual por servicios.

 

Beneficios:

1. Generar confianza y seguridad a tus partes relacionadas.

2. Evitar las sanciones y pago de multas a la CONDUSEF.

3. Evitar la revocación de tu registro o licencia para operar a tu Institución.

 

Principales responsabilidades:

1. Cumplimiento de obligaciones ante el Registro de Contratos de Adhesión (RECA), el Registro de Comisiones (RECO),

el Registro de Información de Unidades Especializadas(REUNE), el Registro de Despachos de Cobranza (REDECO)

y el Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES).

2. Cumplimiento de obligaciones ante el Buró de Entidades Financieras.

3. Revisión de cumplimiento de obligaciones de transparencia en página web.

Registro de SOFOM

ante CONDUSEF y CNBV

____________

 

Servicio de consultoría para la constitución y registro de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOM) ante autoridades reguladoras CONDUSEF y CNBV.

 

Beneficios:

1. Brindar certidumbre a la inversión realizada.

2. Constituirte legalmente para poder realizar actividades de otorgamiento de crédito, arrendamiento financiero o factoraje financiero.

3. Generar confianza a las partes relacionadas, así como, a los clientes.

 

Principales acciones:

1. Elaboración de proyecto de escritura constitutiva como Sociedad financiera de objeto múltiple

, entidad no regulada conforme a los requisitos de la legislación mexicana e inscripción en el Registro Público de Comercio de la Ciudad de México.

2. Tramitar la obtención del alta de la Sociedad en el Registro de prestadores de servicios financieros de CONDUSEF,

con capacidad de otorgar créditos en México.

3. Tramitar la obtención de la clave Siti PLD ante la CNBV para el cumplimiento de las obligaciones de la Sociedad

en materia de prevención de lavado de dinero.

4. Obtención del dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero, emitido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

5. Elaboración del manual de prevención de lavado de dinero, se orientará en la implementación del sistema

 electrónico de prevención de lavado de dinero y se orientará en el nombramiento del Oficial de cumplimiento.

 

Escudo legal

ante CONDUSEF o CNBV

____________

 

Atender, contestar y realizar los trámites de procedimientos administrativos de sanción iniciados por CONDUSEF o CNBV,

hasta obtener la resolución favorable o nulidad de la multa.

 

Beneficios:

1. Evitar sanciones y multas por parte de la autoridad.

2. Evitar el cierre de líneas de crédito de instituciones bancarias.

3. Evitar la revocación del registro o licencia para poder operar la institución.

Curso para certificarse

como Oficial de Cumplimiento PLD

(PROXIMAMENTE)

AJA CADENA ABOGADOS 2018 | Sitio creado por Gimnasio de Negocios.

Tel: (044) 5529507437  | Correo electrónico: jesus@ajacadena.com |      |

ESPECIALIZADOS

PARA EMPRESAS

FINANCIERAS

ESPECIALIZADOS

PARA EMPRESAS

FINANCIERAS